如何撰寫用于申請專利的技術交底書

2007-08-06

文/北京集佳知識產權代理有限公司馬敬

在當今這個競爭激烈的時代，知識產權對一個公司、企業來說無疑至關重要，尤其在中國進入WTO后，競爭更為激烈，殘酷。增強自主創新能力，就是提升企業競爭力的核心，而申請專利，使自主研發出的技術獲得專利權，是提升企業競爭力的一種具體表現。專利權遠沒有人們想象中的那么神秘，簡單的說，任何發明創造都可以申請專利。從專利法意義上講，只要具備新穎性、創造性和實用性的專利申請文件，都有可能獲得專利權。

專利分為發明、實用新型和外觀設計三種類型，而外觀設計相對簡單，因此，本文所說的技術交底書是針對發明和實用新型而言的。

專利申請文件的撰寫是十分復雜的過程，沒有經過系統學習和實踐經驗的人很難撰寫出高質量的專利申請文件，因此，一般的申請人都會委托正規且專業的代理公司來完成專利申請文件的撰寫。這樣，申請人就需要將自己的發明創造以“技術交底書”的形式告知專利代理人，由其來完成最終的申請文件。

由于技術交底書是申請人和代理人之間用于技術交流的文件，其主要作用是將申請人所做的發明創造告知代理人，以使代理人能夠明白所要申請專利的技術內容是什么，必要時還可以用附圖加以說明，因此，技術交底書的好壞將直接影響代理人對技術的理解，以及申請文件的撰寫方式、角度，以及后續溝通所耗費時間等，因此，一篇好的技術交底書是申請人獲得高質量專利文件的條件之一，那么，如何撰寫技術交底書呢？筆者根據代理經驗，認為一篇技術交底書至少應該包含以下幾方面內容：

1、現有技術
也稱為稱背景技術，其應該是與申請人所做發明創造最接近的技術。從技術實施的角度對現有技術做一簡要說明。
比如，針對某一主題，具體說明現有技術是如何實現，包括哪些結構、步驟，等等，可以配合附圖進行說明。這里原則上只需簡單說明即可，而與本發明相關的概念、內容可稍做詳細介紹。

2、現有技術缺陷
這部分內容一定是針對前述現有技術方案的實現過程而言的，不是斷言現有技術如何地不好，更不是猜測現有或許會有什么樣的缺陷，而是根據現有技術的實現過程，有針對性地說明由于哪些技術步驟，或結構特征的存在，不可避免地會導致哪些問題。
比如：現有存在一種方案X，其通過A、B、C、D四個步驟來實現。而正是由于該方案X采用了B、C這種實現方式，因而會導致存在什么樣的問題。

另外，還有一種可能的情況是，現有技術中根本不能實現某方案，而本發明提供了一種現有根本不存在的實現方案，以解決人們的需求。這種情況下申請人只需對大的技術背景做簡單介紹即可。比如：蒸氣機、燈泡等開創性的發明，這種情況會比較少。

3、發明目的
結合現有技術方案的缺陷，闡述本發明的目的，只要簡單列舉即可，可以盡可能多的列出，以供代理人參考。

4、發明的技術方案
詳細、具體地描述本發明的實現方式，要結合一個或多個具體實現過程描述，并清楚說明在所有實現過程中，哪些結構或步驟是必不可少的，哪些結構或步驟是可選的。也就是說，可以給出最優選的實現方式，還可以給出非優選的多種可能的實現方案。申請人應該盡可能將所想到的各種實現情況全部寫上，當然，如果多個具體實現過程的大部分內容是相同的，只有很少的區別，只需說明區別即可，相同的部分可以略寫。
比如：技術交底書也是提供了一種方案X，可以采用如下方式說明：
通過步驟A，b1、b2、c1、D、E實現的；
在此基礎上，在步驟D、E之間還可以包括步驟F；
上述的步驟c1和D還可以不存在；
上述步驟b1、b2還可以用步驟b3、b4來代替；
……
總之，申請人可以使用自己喜好的任何方式來描述，無論哪種表述方式，只要能夠將本發明的技術方案的具體實現過程說明清楚，不產生歧義即可。

通常，對一個方案的具體實現過程而言，其既會有現有技術部分，也會有本發明改進的部分。比如上面的例子中，步驟A、D就是與現有實現過程中完全相同的步驟，而步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，就是本發明所改進和增加的部分。對現有技術部分，可以略寫，如可以簡單提步驟的名稱，但略寫并不等于完全忽略不寫，其原則是一定要保證本發明實現過程是清楚、完整的；對于發明改進部分如：步驟b1、b2、c1、E以及有可能增加的步驟F，一定要詳細說明。

此外，有些申請人喜歡保留技術秘密，將其認為所有比較關鍵的地方全部隱含不說或省略簡寫，這里的省略簡寫是指僅大概的提一下思路，沒有任何的具體實現過程。這里，筆者并不反對保留技術秘密，但對此有一點看法：保留技術秘密是可以的，但保留的前提是本發明的技術方案在隱含或省略簡寫后，其仍是完整且可實現的。如果在隱含或省略簡寫關鍵技術內容后，本發明所描述的技術內容不再具有可實施性，通常建議申請人不要再保留技術秘密，因為保留的后果可能是最終得不到專利權，而申請人寫技術交底書的根本目的就是希望能夠獲得專利權。
比如：要合成某種物質，只有在40～80℃的情況下才能夠合成，而在69℃的情況下所合成出物質的質量最好。此時，申請人可以只公開40～80℃這樣一個溫度范圍，而不再明確說明69℃這一溫度值，即相當于隱含了69℃這個技術秘密。這種情況下，為保留技術秘密的隱含是可以的，因為其已經公開了在40～80℃的情況下才能合成該種物質，而69℃只是一個極佳的實現方案而已。還是這個例子，由于40～80℃是一個必要技術條件，而如果在技術交底書中對溫度只字不提，用諸如“一定的溫度下”的描述方式，這樣的隱含就很可能使技術內容不再具有可實施性。
在對發明技術的實現方案做技術保留后，還會引發其它問題，在此不再深入探討。
總之，由于個案不同，無論申請人能否確定哪些可以作為技術秘密保留，哪些不能作為技術秘密保留，都希望申請人能夠與代理人直接交流，對代理人不要隱瞞，這樣會更好的保證申請人的利益。正規代理公司內的代理人會對其所獲知的技術保密——這是最基本的執業道德之一。

5、發明方案的技術效果
結合本發明實現內容的改進點，說明其帶來的有益效果。該效果可以是多方面的，建議在技術交底書中寫入更多的有益效果，這對后續申請會有好處的。

最后，筆者想再說明一點：因為代理人畢竟不是這個發明創造的發明人，如果申請人沒有一次性提供上述內容，代理人還是會反復和申請人交流，以要求提供上述未提到的內容，這樣，對于雙方都會再花費很多時間，使得代理的進度很慢，而且申請人在時間和精力上都會花費更多的時間。

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